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公司“显规则”与“潜规则”

据美国《财富》周刊介绍，1970年跻身于“全球 500强”之列的跨国公司到1982年有l／3销声匿迹了——不是被兼并就是四分五裂，一个跨国公司的平均生命周期是40～50年。在改革开放的20余年里，中国公司主动转换经营机制，学习国外先进思想和方法，加强公司管理，成功进入市场，闯出一条新形势下的公司经营之路。但是，与经济改革和经济发展的要求相比，中国的公司管理仍显稚嫩，还不能完全适应新形势下市场经济的要求，因而，爱多、巨人、秦池、三株……曾经的辉煌慢慢没落了。通过剖析一些失败公司的案例，我们可以发现其衰败的原因正是由于这些公司内部管理混乱，各种制度形同虚设，特别是潜规则蔓延于公司上下。因此，本文从分析公司失败的原因出发，找出其中潜规则的渊源，从而为公司改良和规避潜规则、提高公司管理绩效提供重要的理论和实践指导。

公司显规则与潜规则的概念

“规则是社会体系的基本因素”，是人类交往与合作的基础。具体到公司，规则是公司中的基本经济行为规范和约束。在实际中，我们可以发现，公司内部和外部存在着显规则和潜规则两种不同的规则，显规则和潜规则就像太极图案上的阴阳两边，它们同时构成了公司中的一切规则。

制度经济学认为，人类的经济行为一般受到两类规则的约束：一类是正式规则，也称为显规则；另一类就是影响人们行为的非正式规则，也叫潜规则。显规则在先进公司中表现为一套完善、科学的管理制度，并且这套制度能反映公司运行的本质要求，不仅统一规定了组织及其成员活动的原则要求，而且给人们的主动性和创造性活动留下了必要的空间，从而表现为“管而不死”、“张弛有度”。对于显规则，更多的是通过“多数人的同意”制定出来要求大家共同遵守的制度和章程，表现为系统性、成文性、普遍适应性、权威性、强制性和约束性。在显规则的约束范围内，成员假如违反了该显规则，它就会表现出较强的现实惩罚性。公司管理水平的高低首先集中反映在显规则上。显规则不仅给组织成员以必要的压力，制止他们可能出现的负面行为，而且能鼓励人们积极进取，以法定的形式保障人们从组织那里获得与贡献相称的回报。因此，建立和完善公司制度体系是所有公司管理的基础工程和核心内容。

从与显规则相对的意义上讲，公司潜规则是一种在实践中被修正了的规则；从认识论的意义上讲，它是一种看不见的、隐藏在显规则下面的暗流，是需要通过我们的挖掘才能呈现出来的规则；从运动形式上讲，显规则或许可以看做是一种正面的、肯定的力量，而潜规则或许可以看做是一种负面的、否定的力量，两种力量在博弈中“构造”出新的、真实的规则和秩序体系。总的来说，公司潜规则就是指在公司管理活动中自发形成的，为公司员工所遵循的，不需要外界权威和组织干预的行为和规范，包括价值观念、文化传统、道德伦理和意识形态等，是相对于显规则而言的、为管理实践者所实施并遵循的一些只可意会不可言传的东西。

公司显、潜规则的辩证关系

公司显规则和潜规则就像是沙漠中的河流，显规则是奔腾的地上河，在这条奔腾的河流底下还有一条激流暗涌的地下河，这条河我们虽然看不到，但它真实存在着，如果没有这个地下河，地上河就很容易干涸，从这个意义上讲，显规则和潜规则是共存于公司之中的，各自担负着不同的使命。公司中显规则的变化是非常明显的，公司每发展到一个阶段，都有不同的战略安排、不同的管理制度，这些都可以通过文字的形式来固化，这个变化是可见的；相对来说，公司潜规则的变化则不是那么明显。

公司显规则和潜规则不仅自身在不断发生变化，而且是可以相互转化的，潜规则可以变成显规则，显规则也可以变成潜规则。今天的显规则，很可能就是从昨天的潜规则中化过来的，特别是在一些不确定因素的影响下，很多规则不能定型，这时候就需要一种潜规则来指引公司和个人的行为，而当这些潜规则逐步积淀到一定程度后，就会变成显规则。实际上，让潜规则中的积极因素发挥作用无疑有益于公司的治理。而显规则的潜规则化则是一个更漫长的过程。在公司中，有大量先进的显规则，但是，只有让显规则深入人心，使之潜规则化，成为公司人员自觉遵守的一种东西，才能真正体现规则的力量。从一定意义上说，显规则需要被信仰，否则，公司将会失去稳定和秩序，并且无法预期和操控。因为真正强大的公司，一定有一套先进的显规则，并且这套显规则已成为大家普遍遵循的行为模式。我们与国际知名公司的**大差距不在于显规则，而在于对显规则的真正认同，以及适应显规则存在的土壤和执行基础。

公司显、潜规则的博弈与均衡

在公司中，显规则与潜规则同时存在，也必然同时发挥作用。到底发挥何种作用，如何相容、和谐共振，这其实是一个交叉、多重的博弈的过程，可以从以下叁个方面来说明。

一是个人与规则的博弈。在公司中，个人与显规则和潜规则之间都存在着一种博弈关系，个人与规则博弈的理想境界是达到均衡的状态，而这个均衡也是在规则下的均衡。公司中博弈的均衡主要是显规则与潜规则的相互妥协，有时是显规则对潜规则的妥协，有时是潜规则对显规则的妥协。高明的领导并不是一意孤行地取缔潜规则，而是既要防止潜规则的恶性膨胀，又要重视潜规则存在的合理性，以求在显规则与潜规则之间保持或创造某种良性的均势和平衡。反之，当个人与公司规则的博弈呈现非均衡性时，特别是专制型公司领袖的影响力达到足以使规则失效的程度时，必然会给公司带来巨大的祸患，当年巨人大厦倒塌就是一例。

二是人性与规则的博弈。人性与规则之间也存在着博弈关系。很多公司都把任人唯贤、以人为本作为显规则，但是人都有感情倾向，这就容易形成谁忠诚、谁跟自己交情深就提拔谁的潜规则。然而公司要发展，又必须遵守“任人唯贤”的显规则，到底是遵循显规则还是潜规则，这就存在着一个博弈关系，完全按照潜规则来办，很有可能因人才凋敝而走向衰亡，而不掺杂一点感情也不合乎人的本性，结果是失去支持，**后，通过博弈达到和谐。

叁是公司内部各种利益的博弈。从博弈论来看，组织中的任何个体在潜、显规则之间，其行为具有多种策略选择，而不同的选择带来的收益和付出的成本也会有所不同，从整个组织来说，选择遵守显规则能够促进组织的持续有序发展，而从局部的小群体来看，由于个体之间往往只重视眼前利益或局部利益，人们往往优先选择潜规则。但是，当这种潜规则的影响达到足以使公司发展停滞的时候，形势就发生了变化，要么潜规则随着公司灭亡，要么必须彻底清除不良潜规则。而多数公司则是在经过显规则和潜规则之间的博弈后达到一种均衡，并且正是双方利益**大化的均衡策略被理性个体**佳选择而达成的一种结果。

公司不良潜规则的改良和规避

公司潜规则是把双刃剑，积极、健康、向上的潜规则可以在公司中不断发扬，被总结成较好的规章制度，上升为公司文化，**后为公司服务。反之，消极的、不利的潜规则，诸如一些不能拿到桌面来谈的、灰色的东西，则属于一种边缘行为，需要消灭和改变。

经济学家宋圭武认为，规避公司中的不良潜规则必须从以下几个方面着手：一是充分明晰产权，建立坚决保护合理产权的制度。二是不断完善规则系统，以补充显规则的不足。同时尽可能减少规则的随意性，以法治代替人治，这是解决潜规则问题的必经途径。叁是健全对违规者的监督机制。同时，建立健全信息充分披露制度，提高透明度。四是让利益相关者能充分表达自己的权利，并让他们具有制裁违规者的充分权力。如果公司被不良潜规则缠绕而不去改良，公司的生命周期就会有缩短的危险。不良的潜规则会增大公司交易费用，会形成恶性循环，像个毒瘤，腐蚀社会和公司的躯体。但是，在公司特定的时期，好的潜规则能推动公司的发展，对公司的成长起到润滑剂的效用。显然，对潜规则有效进行校正和改良，使不良的潜规则被去掉、好的潜规则上升为显规则，是公司管理者提高管理水平和管理效率的必然选择。

打破不良潜规则应从下列几个层面入手：一是公司职业经理层面。公司职业经理要及时让上司理解你的做法。你所出台的一些新的规则，要与上司进行很好的沟通，取得他的认同和理解，这样才能得到上司的支持。同时，也不能全盘否定你的上司，或者是否定以前运行的法则，而要在借鉴公司原有的运行规则的基础上去破和立。二是公司员工层面。要通过广泛宣传，让大家知道不良潜规则的伤害力。叁是管理策略层面。做事要有策略，不能盲目去做。要对公司有全面的了解，知道哪些东西是现在不能碰的，哪些东西是能碰的，哪些东西是将来能碰的。要弄清主次，慢慢来，不要单打独斗，而要物色好左膀右臂，大家齐心协力去做好公司的事。四是公司层面。从长远看，潜规则会越来越少，因为公司的发展要求必须制定完整、有效的规则，然后严格地按其办事，让所有的事情都摆在阳光下，透明、公开、公正地进行。如此，中国公司才有可能在国际化浪潮逐渐汹涌的今天，迅速成长、壮大，取得国际比赛的资格，与跨国公司同场竞技。五是政府层面。对转型中的国家来说，政府在经济发展中具有特别重要的地位。一方面要依赖国家提供制度环境，另一方面国家仍要承担市场和公司尚不能完全替代的部分职能。但是在市场经济中，政府必须转换职能，改变职能的履行方式，并且在一般情况下不能直接参与公司和市场经营，而只能充当裁判。为此，政府应明析法律、法规，清理潜规则滋生的制度环境，按照理性经济人的行为选择方式，加大违规成本处罚，建立健全违反公司规则的处罚机制，依靠法律制度的他律和道德的自律来规避潜规则。

综上所述，中国公司管理水平相对于其他发达国家还是比较低下的，通过对公司潜规则的分析研究，厘清其中的影响脉络，能够为公司提高组织绩效服务。同时，我们也认识到，一些公司正是由于存在大量的不良潜规则才导致了公司的衰亡，因此，公司只有在不断地改造、控制潜规则的基础上，使显、潜规则达到均衡，全面提高公司的管理绩效，才能使公司步入健康发展的轨道。

                                                   ——摘自《领导科学》